(301-320-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-08-21 22:52:29
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  考試題目
( )1.金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範?       (311)
(1)收現但轉以自己之支票付款
(2)收到客戶款項應馬上歸繳公司
(3)收到隔幾天再給公司
(4)存於自己帳戶再處理
(5)I don't know
( )2.金融從業人員在銷售金融商品時,應對銷售之商品詳細說明,不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險,係屬何種原       (315)
(1)服務原則
(2)善良風俗原則
(3)I don't know
(4)誠實信用原則
(5)內線交易原則
( )3.下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為?       (301)
(1)與往來客戶或相關人員有不當利益之約定
(2)收受往來客戶或相關人員之不當利益
(3)選項(1)、(2)皆是
(4)選項(1)、(2)皆非
(5)I don't know
( )4.金融從業人員基於招攬業務時,應秉持誠實信用原則,下列行為何者不屬誠實信用原則?       (316)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明
(4)商品一旦售出,即使客戶對商品內容有疑問也置之不理
(5)客戶交給我們的資料,不可隨意散播
( )5.金融從業人員對於客戶資料,不應有下列何種行       (317)
(1)應有保密之義務
(2)提供同業參考
(3)I don't know
(4)妥為保管
(5)不得出售
( )6.金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原       (303)
(1)忠實誠信原則
(2)管理謹慎原則
(3)I don't know
(4)專業原則
(5)保密原則
( )7.對公司有控制能力之法人股東,應訂定相關之執行職務守則以為遵循,此為擔任董事、監察人之何種義       (304)
(1)守法義務
(2)I don't know
(3)忠實與注意義務
(4)保密義務
(5)善良管理義務
( )8.金融從業人員對於公司之相關資產,不應採取何種態度?       (314)
(1)使用於正當目的
(2)無論有形或無形資產皆有責任加以保護
(3)不得疏忽大意或浪費
(4)I don't know
(5)以非法手段取得後成為私人財產
( )9.下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為?       (308)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)假借銀行存款名義招攬保險
(4)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險
(5)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者
( )10.關於金融從業人員執行業務時,下列敘述何者正確?       (310)
(1)不散播不實言論及文宣
(2)販售非經主管機關核准之商品
(3)I don't know
(4)勸誘客戶解約他公司之商品
(5)將他公司之商品作不公平之比較
( )11.金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非?       (320)
(1)不得任意對外發表
(2)得對無權過問之同仁洩漏
(3)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
(4)I don't know
(5)不得對外任加討論
( )12.身為金融從業人員應保持尊嚴,不得有玷辱職業信譽之任何行為,且與委託人間應有之約定,應如何應對       (307)
(1)以上皆非
(2)I don't know
(3)可以違反
(4)視情況違反
(5)不得違反
( )13.金融從業人員應遵守善良管理原則,故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是?       (306)
(1)不管客戶風險
(2)不提供客戶服務
(3)對客戶說謊
(4)為客戶適度分散風險,並提供最佳之專業服務
(5)I don't know
( )14.金融從業人員應遵守忠實義務原則,故:       (302)
(1)不一定要遵守法規
(2)I don't know
(3)仍可從事內線交易
(4)禁止短線交易,禁止不當得利
(5)應與客戶發生衝突
( )15.有關忠實義務原則下列何者正確?       (313)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)客戶利益優先
(4)衝突避免、禁止短線交易
(5)禁止不當得利、公平處理
( )16.對公司有控制能力之法人股東或其代表人,於參加股東會應本於何項原則,行使其投票權       (305)
(1)I don't know
(2)誠信原則
(3)能力原則
(4)善良管理原則
(5)守法原則
( )17.信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為       (318)
(1)故意破壞同業之各項宣傳品
(2)洩露信用卡申請人之個人資料
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)故意毀損同業之申請書架
( )18.金融機構登載及製播廣告,不得有下列何款行為?       (319)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)損害同業信譽之廣告
(4)使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者
(5)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
( )19.金融從業人員銷售無形的金融商品,因商品無樣品可試用,必須透過從業人員說明,下列敘述何者為非?       (312)
(1)不斷地充實本身的專業知識,提供更好的服務
(2)I don't know
(3)對商品內容應多做說明使客戶了解
(4)應遵守誠實信用原則
(5)商品已售出,可以不必再理會客戶
( )20.客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公司及客戶盡何種責任及義務?       (309)
(1)以上皆非
(2)I don't know
(3)善良管理人之責任及注意義務
(4)提供內線交易
(5)隨時透露客戶財產狀況給其他人
 
  

勤學智慧小語:【18.學了不是叫你馬上做到,只要肯學肯做就對了。】
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