(301-320-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2025-09-18 17:02:22
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　 考試題目
( )1.有關忠實義務原則下列何者正確？       (313)
(1)禁止不當得利、公平處理
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)客戶利益優先
(5)衝突避免、禁止短線交易
( )2.對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董事、監察人之何種義       (304)
(1)I don't know
(2)忠實與注意義務
(3)保密義務
(4)善良管理義務
(5)守法義務
( )3.客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？       (309)
(1)善良管理人之責任及注意義務
(2)提供內線交易
(3)隨時透露客戶財產狀況給其他人
(4)以上皆非
(5)I don't know
( )4.金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？       (319)
(1)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(2)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)損害同業信譽之廣告
( )5.金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原       (303)
(1)保密原則
(2)忠實誠信原則
(3)管理謹慎原則
(4)I don't know
(5)專業原則
( )6.金融從業人員應遵守忠實義務原則，故：       (302)
(1)I don't know
(2)仍可從事內線交易
(3)禁止短線交易，禁止不當得利
(4)應與客戶發生衝突
(5)不一定要遵守法規
( )7.金融從業人員在銷售金融商品時，應對銷售之商品詳細說明，不得為業績而隱藏不告知金融商品應有之風險，係屬何種原       (315)
(1)I don't know
(2)誠實信用原則
(3)內線交易原則
(4)服務原則
(5)善良風俗原則
( )8.身為金融從業人員應保持尊嚴，不得有玷辱職業信譽之任何行為，且與委託人間應有之約定，應如何應對       (307)
(1)可以違反
(2)視情況違反
(3)不得違反
(4)以上皆非
(5)I don't know
( )9.金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？       (311)
(1)收到客戶款項應馬上歸繳公司
(2)收到隔幾天再給公司
(3)存於自己帳戶再處理
(4)I don't know
(5)收現但轉以自己之支票付款
( )10.信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為       (318)
(1)故意毀損同業之申請書架
(2)故意破壞同業之各項宣傳品
(3)洩露信用卡申請人之個人資料
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )11.金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？       (320)
(1)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
(2)I don't know
(3)不得對外任加討論
(4)不得任意對外發表
(5)得對無權過問之同仁洩漏
( )12.金融從業人員對於客戶資料，不應有下列何種行       (317)
(1)I don't know
(2)妥為保管
(3)不得出售
(4)應有保密之義務
(5)提供同業參考
( )13.金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？       (316)
(1)I don't know
(2)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明
(3)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理
(4)客戶交給我們的資料，不可隨意散播
(5)以上皆是
( )14.金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非?       (312)
(1)I don't know
(2)對商品內容應多做說明使客戶了解
(3)應遵守誠實信用原則
(4)商品已售出，可以不必再理會客戶
(5)不斷地充實本身的專業知識，提供更好的服務
( )15.關於金融從業人員執行業務時，下列敘述何者正確？       (310)
(1)販售非經主管機關核准之商品
(2)I don't know
(3)勸誘客戶解約他公司之商品
(4)將他公司之商品作不公平之比較
(5)不散播不實言論及文宣
( )16.下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為？       (301)
(1)選項(1)、(2)皆非
(2)I don't know
(3)與往來客戶或相關人員有不當利益之約定
(4)收受往來客戶或相關人員之不當利益
(5)選項(1)、(2)皆是
( )17.金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？       (314)
(1)以非法手段取得後成為私人財產
(2)使用於正當目的
(3)無論有形或無形資產皆有責任加以保護
(4)不得疏忽大意或浪費
(5)I don't know
( )18.下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？       (308)
(1)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消費者
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)假借銀行存款名義招攬保險
(5)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險
( )19.對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其投票權       (305)
(1)善良管理原則
(2)守法原則
(3)I don't know
(4)誠信原則
(5)能力原則
( )20.金融從業人員應遵守善良管理原則，故應盡善良管理人之責任及注意義務。以下何者為是？       (306)
(1)不管客戶風險
(2)不提供客戶服務
(3)對客戶說謊
(4)為客戶適度分散風險，並提供最佳之專業服務
(5)I don't know
  
  

勵志智慧小語:【34.不怕壞，只怕不肯改；不肯改，再聰明也沒用！】
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