(441-460-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-08-21 04:57:12
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  考試題目
( )1.金融從業人員在公共場所不得有之行       (458)
(1)談論藝文趣事
(2)談論個人未來計畫
(3)I don't know
(4)談論公司重要機密
(5)談論國家大事
( )2.身為金融從業人員不得有下列何種行為?       (451)
(1)I don't know
(2)對客戶委託交易事項嚴加保密
(3)對職務上所知悉之秘密,盡其保密之責
(4)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息,有礙金融市場之穩定
(5)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正確性及完整性
( )3.下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行       (441)
(1)經客戶書面同意
(2)選項(1)或(2)
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)與客戶簽訂契約
( )4.金融從業人員對於客戶之相關資       (448)
(1)確實保密
(2)I don't know
(3)可任意放置
(4)可隨便公開
(5)不須保密
( )5.金融從業人員對於客戶的資料,應如何處理?        (456)
(1)讓其他客戶瞭解
(2)I don't know
(3)予以保密
(4)未經客戶同意,提供給關係企業做行銷
(5)告知同事給予參考
( )6.妥慎保管客戶資料,確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性,屬下列何項原       (447)
(1)能力原則
(2)資訊公開原則
(3)客觀性原則
(4)I don't know
(5)保密原則
( )7.公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤       (445)
(1)客戶資料之使用應建立內部控制機制
(2)I don't know
(3)客戶資料得提供關係企業促銷業務
(4)客戶資料不得外洩
(5)客戶資料不得不當利用
( )8.基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息,於該重大消息未公開前不得為誰使用       (453)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)自己
(4)客戶
(5)其他第三者
( )9.金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用,應如何處理?       (442)
(1)可以直接使用
(2)應經客戶口頭同意
(3)應經客戶書面同意
(4)應經客戶事後同意
(5)I don't know
( )10.金融從業人員為客戶辦理財富管理,對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用,以符合下列何種原       (459)
(1)禁止原則
(2)告知原則
(3)I don't know
(4)利益衝突原則
(5)保密原則
( )11.從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則       (454)
(1)I don't know
(2)於資料揭露前已為公眾所知
(3)依相關法令要求被揭露者,非因從業人員違反保密義務者
(4)選項(1)及(2)
(5)以上皆非
( )12.從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確       (452)
(1)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人
(2)不得為交付目的以外之利用
(3)應以善良管理人之注意義務管理之
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )13.金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行       (460)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)公開
(4)販售
(5)複製
( )14.所謂保密原則,下列何者為非?       (449)
(1)對存款人的法定代理人不必保密
(2)客戶的住址資料必須保密
(3)存款餘額 100 萬元以上才須保密,100 萬元以下請示主管即可
(4)保密對象包含駐守銀行的警察
(5)I don't know
( )15.下列何人對於公司本身或客戶之資訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密責任       (455)
(1)#VALUE!
(2)#VALUE!
(3)I don't know
(4)董事
(5)監察人
( )16.以下所述有關客戶資訊之使用,何者是錯誤的?       (446)
(1)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用
(2)應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用
(3)I don't know
(4)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩
(5)為提高業務績效,得提供予非相關業務人員使用
( )17.金融從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤?       (443)
(1)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用
(2)非經權責主管人員核准,不得攜出辦公處所
(3)會議使用之機密資料,會議結束應當場收回
(4)I don't know
(5)如非必要應儘量免用或減少副本
( )18.金融從業人員得知客戶個人資料,應如何處       (457)
(1)I don't know
(2)予以保密
(3)可用於私人用途
(4)販售給非法單位
(5)隨意揭露給他人
( )19.金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項,以下何者是錯誤       (444)
(1)管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當使用
(2)I don't know
(3)管理決策執行過程應保守秘密
(4)受託交易之執行應保守秘密
(5)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考
( )20.若有第三人欲索取當事人之帳戶資料,何者為非?       (450)
(1)須經當事人書面同意方可為之
(2)須主動積極提供之,以表現金融從業人員之熱誠
(3)經當事人之法定代理人書面同意方可為之
(4)依保密原則,可直接拒絕對方之要求
(5)I don't know
 
  

池田大作名言:【9、要建設自己,自身中擁有幸福的引力。自己幸福,可以拯救整個傢族、朋友。】
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