(441-460-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2024-04-24 02:41:59
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　 考試題目
( )1.所謂保密原則，下列何者為非？       (449)
(1)存款餘額 100 萬元以上才須保密，100 萬元以下請示主管即可
(2)保密對象包含駐守銀行的警察
(3)I don't know
(4)對存款人的法定代理人不必保密
(5)客戶的住址資料必須保密
( )2.金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？       (442)
(1)應經客戶口頭同意
(2)應經客戶書面同意
(3)應經客戶事後同意
(4)I don't know
(5)可以直接使用
( )3.以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？       (446)
(1)應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用
(2)I don't know
(3)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩
(4)為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用
(5)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用
( )4.公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤       (445)
(1)客戶資料得提供關係企業促銷業務
(2)客戶資料不得外洩
(3)客戶資料不得不當利用
(4)客戶資料之使用應建立內部控制機制
(5)I don't know
( )5.從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則       (454)
(1)依相關法令要求被揭露者，非因從業人員違反保密義務者
(2)選項(1)及(2)
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)於資料揭露前已為公眾所知
( )6.金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行       (460)
(1)公開
(2)販售
(3)複製
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )7.金融從業人員對於客戶之相關資       (448)
(1)I don't know
(2)可任意放置
(3)可隨便公開
(4)不須保密
(5)確實保密
( )8.妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原       (447)
(1)I don't know
(2)保密原則
(3)能力原則
(4)資訊公開原則
(5)客觀性原則
( )9.從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確       (452)
(1)不得為交付目的以外之利用
(2)應以善良管理人之注意義務管理之
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人
( )10.基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用       (453)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)自己
(4)客戶
(5)其他第三者
( )11.金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？       (443)
(1)I don't know
(2)如非必要應儘量免用或減少副本
(3)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用
(4)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所
(5)會議使用之機密資料，會議結束應當場收回
( )12.下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任       (455)
(1)董事
(2)監察人
(3)經理人
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )13.金融從業人員在公共場所不得有之行       (458)
(1)談論國家大事
(2)談論藝文趣事
(3)談論個人未來計畫
(4)I don't know
(5)談論公司重要機密
( )14.金融從業人員得知客戶個人資料，應如何處       (457)
(1)販售給非法單位
(2)隨意揭露給他人
(3)I don't know
(4)予以保密
(5)可用於私人用途
( )15.金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？        (456)
(1)未經客戶同意，提供給關係企業做行銷
(2)告知同事給予參考
(3)讓其他客戶瞭解
(4)I don't know
(5)予以保密
( )16.下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行       (441)
(1)與客戶簽訂契約
(2)經客戶書面同意
(3)選項(1)或(2)
(4)以上皆非
(5)I don't know
( )17.若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？       (450)
(1)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠
(2)經當事人之法定代理人書面同意方可為之
(3)依保密原則，可直接拒絕對方之要求
(4)I don't know
(5)須經當事人書面同意方可為之
( )18.金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原       (459)
(1)利益衝突原則
(2)保密原則
(3)禁止原則
(4)告知原則
(5)I don't know
( )19.金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤       (444)
(1)管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當使用
(2)I don't know
(3)管理決策執行過程應保守秘密
(4)受託交易之執行應保守秘密
(5)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考
( )20.身為金融從業人員不得有下列何種行為？       (451)
(1)對客戶委託交易事項嚴加保密
(2)對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責
(3)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定
(4)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正確性及完整性
(5)I don't know
  
  

勵志智慧小語:【15.逆境就是自己要超越、突破最好的時機。】
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