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【任選20題】金融-職業道德107年版(615題)
開始測驗時間:2024-03-29 17:09:41
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【任選20題】金融-職業道德107年版(615題)
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考試題目
( )
1.金融從業人員銷售對自己有利益的商品,如果該商品不符合客戶的需求,將會違反什麼原則 (394)
(1)
能力原則
(2)
利益衝突原則
(3)
損失原則
(4)
以上皆是
(5)
I don't know
( )
2.金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時,以下敘述何者有誤? (327)
(1)
不得委託無相關金融證照之人員從事之
(2)
應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品
(3)
善盡充分告知投資風險內容之職責
(4)
為賺取佣金,儘量勸誘客戶於短期間內,以多次贖回、再申購金融商品之方式
(5)
I don't know
( )
3.金融從業人員受託執行業務時,應如何紀錄客戶資料? (129)
(1)
應就各客戶分別保存完整且正確紀錄
(2)
幫助客戶保管存摺
(3)
由稽核人員抽寄對帳單,再與客戶對帳
(4)
以上皆非
(5)
I don't know
( )
4.金融從業人員下列行為何者為非? (48)
(1)
私下接受客戶禮品及招待
(2)
寄送生日卡片
(3)
適時的電話問候
(4)
I don't know
(5)
主動提供商品相關資訊
( )
5.何者非選擇基金公司的重要條件? (93)
(1)
基金績效佳
(2)
I don't know
(3)
投資研究能力強
(4)
良好的聲譽與操守
(5)
經常於媒體曝光
( )
6.若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商 (547)
(1)
以上皆非
(2)
I don't know
(3)
保險商品
(4)
基金
(5)
推介股票
( )
7.下列何者屬於對新客戶從事金融業務推廣的事前作業程序? (20)
(1)
商品介紹與風險告知
(2)
監控客戶逾越徵信額度、財力狀況或合適之投資範圍以外之商品或服務
(3)
對於客戶資產之變化亦應善盡高度之注意義務
(4)
以上皆非
(5)
I don't know
( )
8.金融服務機構之自營部門與經紀業務部門: (349)
(1)
應個別獨立作業,惟業務資訊可互為流用
(2)
不須個別獨立作業,且業務資訊可互為流用
(3)
I don't know
(4)
應個別獨立作業,且業務資訊不可互為流用
(5)
不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用
( )
9.違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (517)
(1)
停止其應享有之部分或全部權益
(2)
責令會員對其所屬人員為適當之處分
(3)
終止會員營業執照
(4)
I don't know
(5)
處以違約金
( )
10.下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構? (91)
(1)
證券經紀商
(2)
人身保險業
(3)
銀行
(4)
I don't know
(5)
票券業
( )
11.金融從業人員於尚未符合相關人員資格時: (534)
(1)
代理經辦相關業務
(2)
不得經辦相關業務
(3)
於能力範圍內,仍可執行相關業務
(4)
I don't know
(5)
可經辦各項業務
( )
12.當金融從業人員張三的客戶在未告知其不滿的情況下,轉向李四交易時,張三 (350)
(1)
醜化客戶,告訴李四,該客戶是位麻煩人物
(2)
聯合其他同事排擠李四,讓李四離職
(3)
試圖了解原因並虛心改進,以提升服務品質
(4)
醜化李四,向主管告狀,宣稱李四行為惡劣
(5)
I don't know
( )
13.如何判斷一個人具有職業道德? (506)
(1)
I don't know
(2)
專業證照多
(3)
不論何時何地,均能遵守法規與自律原則
(4)
業績收入高
(5)
人脈廣闊
( )
14.下列何者屬善良管理人之原則? (148)
(1)
I don't know
(2)
為客戶適度分散投資風險
(3)
集中購買單一投資商品
(4)
以高獲利高風險商品為推介目標
(5)
未告知投資風險
( )
15.以下何者非屬自律範 (515)
(1)
訂定各業自律公約
(2)
I don't know
(3)
核准營業項目
(4)
廣告自律規範
(5)
客戶申訴調處辦法
( )
16.金融從業人員於保險業務招攬時,可否於保險契約中免除或減輕保險公司依保險法應負義務 (478)
(1)
不可以
(2)
可以,但需要保人同意
(3)
以上皆非
(4)
I don't know
(5)
可以
( )
17.信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料,應如何處 (465)
(1)
不將資料外洩給第三人
(2)
以上皆是
(3)
I don't know
(4)
妥為保管
(5)
不得移做他用
( )
18.金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時,下列何種行為是被禁止 (50)
(1)
提出任何對等交換的建議
(2)
表示可能因為對方不接受而取消服務或業務
(3)
可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務
(4)
以上皆是
(5)
I don't know
( )
19.金融從業人員對誰負有忠實誠信義 (334)
(1)
所有投資大眾
(2)
客戶
(3)
公司股東
(4)
以上皆是
(5)
I don't know
( )
20.以下何者是正確的? (134)
(1)
客戶不得請求對事務處理情形提供說明
(2)
經客戶請求,應於合理營業時間內對事務之處理情形提供說明
(3)
客戶財產帳冊屬於業務機密,客戶不得請求閱覽
(4)
I don't know
(5)
客戶不得請求閱覽其帳戶明細
( )
21.懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量? (540)
(1)
以上皆是
(2)
I don't know
(3)
逕行公開譴責
(4)
逕行吊銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權
(5)
應給予申復機會及救濟管道
( )
22.金融從業人員基於保密原則: (420)
(1)
以電子郵件方式寄對帳單者,應比照網路交易認證機制,透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予客戶
(2)
非依法令所為之查詢,不得洩露客戶委任事項及其他業務上所獲悉之秘密
(3)
以上皆是
(4)
I don't know
(5)
應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性,以保障客戶權益
( )
23.當一個基金經理人管理一個以上基金時,應遵守那些事項? (404)
(1)
將投資決策及交易過程予以獨立
(2)
落實職能區隔之「中國牆」制度
(3)
以上皆是
(4)
I don't know
(5)
公司應建立「中央集中下單制度」
( )
24.於業務推廣與招攬時,從業人員向客戶應盡之告知義務,下列何者正 (230)
(1)
以上皆是
(2)
I don't know
(3)
依商品相關內容據實告知
(4)
為爭取業績,隱匿部分應告知內容
(5)
於告知時,可加入從業人員主觀之想法
( )
25.金融從業人員對公司或其客戶之資訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密義務,理由為何? (461)
(1)
洩露未公開資訊之後對客戶有所損害
(2)
以上皆是
(3)
I don't know
(4)
可能為競爭對手所利用
(5)
洩露未公開資訊之後對公司有所損害
( )
26.金融從業人員從事保險業務招攬後,擅自將所蒐集客戶之個人資料,轉交給第三人,該行為如何? (411)
(1)
I don't know
(2)
正常行為
(3)
異常行為
(4)
適法行為
(5)
違法行為
( )
27.金融從業人員於保險業務員登錄後,應專為下列何者從事保險招 (3)
(1)
所屬公司
(2)
保險人
(3)
I don't know
(4)
自己
(5)
要保人
( )
28.金融從業人員受託管理運用財產時,以下何者為是? (125)
(1)
財產應登記於公司名下
(2)
I don't know
(3)
應依相關規定登記財產
(4)
財產應登記於從業人員名下
(5)
財產應登記於主管名下
( )
29.金融從業人員從事保險業務招攬時,下列何者行為或觀念是錯誤的? (254)
(1)
對被保險人應作適當的商品規劃
(2)
各項權利義務須詳細說明清楚
(3)
I don't know
(4)
業務人員對於商品應充分了解
(5)
惡性殺價是市場競爭正常行為
( )
30.以下何者是根據契約或授權書,向保險公司收取費用,並代理經營業務之金融從業人員? (101)
(1)
I don't know
(2)
保險經紀人
(3)
保險公證人
(4)
保險代理人
(5)
以上皆是
( )
31.金融從業人員發現保險商品條款涉及被保險人利益之解釋,如有爭議時,應如何處理? (339)
(1)
以訴訟方式處理
(2)
不需理會
(3)
I don't know
(4)
作有利保險公司之解釋
(5)
作有利被保險人之解釋
( )
32.就受託人與信託關係而言,忠實義務之原則為何? (276)
(1)
受託人不得置身於信託財產利益與受託人個人利益彼此衝突之地位
(2)
受託人於處理信託事務時,不得自己得利
(3)
受託人處理信託事務時,不得使第三人獲得不當利益
(4)
以上皆是
(5)
I don't know
( )
33.金融從業人員從事保險業務招攬,主張損害補償原則,主要理由為 (486)
(1)
預防不當得利發 生
(2)
以上皆是
(3)
I don't know
(4)
預防道德危險發生
(5)
預防損害發生
( )
34.金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者,是否可同時申請二者執業 (346)
(1)
依其個人意願
(2)
I don't know
(3)
可以
(4)
為避免利益衝突,僅得擇一
(5)
視情況而定
( )
35.金融從業人員執行資產管理事務時,為避免與公司發生利益衝突,應避免以下何種行為? (375)
(1)
I don't know
(2)
購買公司發行之有價證券
(3)
購買公司之不動產
(4)
由公司購買客戶委託管理的財產
(5)
以上皆是
( )
36.保險經紀人,應基於下列何者利益,代向保險人洽訂保險契約? (95)
(1)
要保人
(2)
被保險人
(3)
受益人
(4)
保險人
(5)
I don't know
( )
37.財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書,經你客戶申請送法院核可後,它的效力如何? (582)
(1)
I don't know
(2)
與民事確定判決有同一效力
(3)
你客戶就該事件不得再行起訴
(4)
你客戶不得就該事件再次申請評議
(5)
以上皆是
( )
38.有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列陳述何者有誤? (154)
(1)
不得為與委任人有利益衝突之第三人從事代客操作業
(2)
I don't know
(3)
不得從事足以損害委任人權益之交易
(4)
得對無權過問之同仁洩漏客戶資料
(5)
不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為
( )
39.金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能,此為下列何者原 (138)
(1)
專業原則
(2)
I don't know
(3)
誠信原則
(4)
忠實義務原則
(5)
保密原則
( )
40.下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤? (557)
(1)
I don't know
(2)
依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品
(3)
避免不當銷售或推介之行為
(4)
不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考
(5)
廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
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