(521-540-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-12-16 08:08:04
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考卷名稱.: (521-540-20)-金融-職業道德107年版(615題)
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  考試題目
( )1.金融從業人員得遵守下列單位所訂規       (539)
(1)從業人員自律規範
(2)政府機關命令
(3)公司規章
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )2.金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適       (529)
(1)I don't know
(2)隱忍不報
(3)向監察人報告
(4)向經理人報告
(5)向內部稽核主管報告
( )3.下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機       (521)
(1)人力銀行
(2)信用卡公司
(3)I don't know
(4)票券金融公司
(5)證券集中保管事業
( )4.金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外?       (530)
(1)爭取業務時,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受
(2)不以脅迫、利誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或其交易人相對資料
(3)I don't know
(4)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避
(5)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保守秘密
( )5.何者為金融從業人員應有之表現?       (524)
(1)為自己或第三人不法之利益,損害公司之利益
(2)I don't know
(3)知悉公司有重大舞弊案件,應循正當管道向上級通報
(4)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務
(5)知悉公司財務及業務重大缺失,未向公司內部稽核部門報告
( )6.關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤?       (531)
(1)對於授信客戶,應本公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之
(2)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公益
(3)對人員之晉用應循正當途徑延攬,並長期有計畫培訓,以充實專業知識,並提高素質
(4)為保障自身利益,對授信客戶重大不良訊息不宜互相通報
(5)I don't know
( )7.金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉發,下列何者為非法活動?       (537)
(1)I don't know
(2)內線交易
(3)盜用資金
(4)洗錢
(5)以上皆是
( )8.關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確?       (535)
(1)因為自身的安危,即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告
(2)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密
(3)雖然金融從業人員必須保守客戶的秘密,但若家人需要,可以透露一些無所謂
(4)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理
(5)I don't know
( )9.金融相關從業人員之資格條件,下列何項不在優先考慮範圍之       (533)
(1)專業
(2)相關經驗
(3)性別
(4)I don't know
(5)品德
( )10.金融從業人員之自律行為何者為非?       (528)
(1)對職務上所獲悉之任何未經公司同意公開之營業資訊負有絕對保密義務
(2)非經主管許可,不得擅自對外發表任何有關公司業務之意見
(3)I don't know
(4)未經許可,不得在公司工作時間內,兼任公司以外之任何職務
(5)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等,得以攜出並對外談論
( )11.近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另有何種規範相應而生並隨之增加,其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完       (538)
(1)擔保
(2)I don't know
(3)自律規範
(4)作業標準
(5)罰款
( )12.金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神?       (527)
(1)秉持守法、誠信原則,在所從事之業務行為上建立誠信與專業精神
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)不定期檢視相關法令之規定,留意是否有更改與增訂之法律規範
(5)參與職業公會所舉辦之在職訓練
( )13.欲從事未經主管機關核定之業務時,應如何辦理?       (532)
(1)I don't know
(2)報請公會備查後辦理
(3)俟呈報董事會通過後辦理
(4)經股東大會通過後即可辦理
(5)經主管機關核准後方得辦理
( )14.金融從業人員於尚未符合相關人員資格時:       (534)
(1)I don't know
(2)可經辦各項業務
(3)代理經辦相關業務
(4)不得經辦相關業務
(5)於能力範圍內,仍可執行相關業務
( )15.身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何       (525)
(1)保密原則
(2)I don't know
(3)守法原則
(4)誠實原則
(5)主觀性原則
( )16.金融從業人員之職業道德不包含下列何       (523)
(1)個人利益至上
(2)誠信、客觀
(3)I don't know
(4)保護公司資產
(5)保守客戶秘密
( )17.金融從業人員在工作場所,下列何者行為不在限制範圍       (522)
(1)恐嚇
(2)合作
(3)歧視
(4)騷擾
(5)I don't know
( )18.金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為?       (526)
(1)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者
(2)洩露或交付關於申報疑似洗錢交易或洗錢犯罪嫌疑之文書、圖畫、消息或物品者
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者
( )19.懲戒違反道德行為準則之員工時,應有下列何者考量?       (540)
(1)逕行吊銷或撤銷相關資格者,不得於媒體公告之,以保障其工作權及隱私權
(2)應給予申復機會及救濟管道
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)逕行公開譴責
( )20.金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理?       (536)
(1)基於職業道德規範,重大消息未公開之前不應利用該資訊獲取利益,且資訊之運用須符合法令規定
(2)利用此未公開資訊為自己、客戶或自己的親友作內線交易以獲取利益
(3)I don't know
(4)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益
(5)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益
 
  

勤學智慧小語:【14.黑暗見忠誠,患難見真情,彼此遇到困難的時候要互相幫忙、互相珍惜。】
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