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(101-120-20)-金融-職業道德107年版(615題)
開始測驗時間:2024-04-26 10:50:59
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考試題目
( )
1.當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (108)
(1)
如果客戶承諾補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易
(2)
應拒絕接受其委託進行金融商品交易
(3)
有條件地接受其委託進行金融商品交易
(4)
報經主管同意,即可接受其委託進行金融商品交易
(5)
I don't know
( )
2.曉華有一筆定存到期,想要運用從事期貨交易,但礙於常常出差無法注意行情變化,金融從業人員可以: (103)
(1)
建議她找合法的期經公司代操
(2)
建議並介紹她授權給期貨作手
(3)
I don't know
(4)
建議她僅買選擇權,最多損失權利金
(5)
建議她授權給其他營業員代理下單交易
( )
3.關於金融從業人員之行為,下列何者正確 (113)
(1)
同意他人使用第三者的名義執行業務
(2)
與委任人為投資金融商品收益共享或損失分擔之約定
(3)
以上皆非
(4)
I don't know
(5)
為提供完整之服務,保管委任人之印鑑與存摺
( )
4.金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時,應該抱持何項原則? (118)
(1)
由於客戶通常都比較不專業,為了不讓客戶做出後悔的事,所以應以自己的意見為交易判斷原則
(2)
以上皆非
(3)
I don't know
(4)
合理基礎判斷
(5)
研究必須要堅持自己的意見,為避免客戶干擾判斷,應將客戶資產移至自己帳號之下
( )
5.如客戶對金融商品無交易意願,金融從業人員為業績考量應: (111)
(1)
將客戶轉由其他從業人員服務
(2)
I don't know
(3)
將其從客戶名單刪除,不再提供服務
(4)
了解客戶的需求,找尋適合客戶的商品
(5)
與客戶約定損失共同承擔,勸誘交易
( )
6.下列關於金融從業人員,受託管理客戶資產方式何者不適當? (112)
(1)
為客戶進行理財規劃分析時,應充分蒐集資料,力求周延
(2)
業務員可以利用內線交易方式替客戶獲利
(3)
業務人員應做好銷售之後的服務
(4)
I don't know
(5)
業務人員向消費者推薦金融商品時,不得以保證獲利的方式行之
( )
7.證券商辦理客戶開戶買賣有價證券,要注意事項為何? (120)
(1)
對客戶辦理徵信
(2)
詳實評估客戶的投資能力
(3)
以上皆是
(4)
I don't know
(5)
與客戶簽訂受託買賣有價證券契約並辦妥開戶手續
( )
8.張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利 (110)
(1)
以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶
(2)
以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶
(3)
以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認
(4)
以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認
(5)
I don't know
( )
9.以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員? (102)
(1)
保險代理人
(2)
保險經紀人
(3)
I don't know
(4)
保險業務員
(5)
保險公證人
( )
10.當客戶投資標的與金融從業人員本身所推薦的不同時,應該如何面對較妥 (116)
(1)
基於專業原則及為了顧客未來投資報酬著想,應該堅持自己的意見
(2)
以客戶的意見為意見
(3)
與其充分溝通後,若顧客仍堅持,則依客戶的意見為主
(4)
以上皆是
(5)
I don't know
( )
11.金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時: (107)
(1)
仍可接受其委託進行金融商品交易
(2)
不可接受其委託進行金融商品交易
(3)
有條件地接受其委託進行金融商品交易
(4)
經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
(5)
I don't know
( )
12.有關金融從業人員之行為,何者正確? (114)
(1)
與委任人有金錢借貸的來往
(2)
反向買賣其推介予客戶之金融商品
(3)
I don't know
(4)
與委任人為投資商品標的收益共享或損失分擔之約定
(5)
以真實姓名為客戶提供市場分析資訊
( )
13.優良的金融從業人員,對於顧客的資產,應為如何: (115)
(1)
以上皆是
(2)
I don't know
(3)
隨時留意並管理客戶資產
(4)
忠於客戶所託
(5)
提供最佳之投資服務
( )
14.金融從業人員於受理客戶買賣時: (106)
(1)
為規避繳稅,提供自己或他人帳戶供客戶使用
(2)
為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
(3)
I don't know
(4)
不可以有進行對作或跟單之行為
(5)
同意客戶不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用
( )
15.金融從業人員受到客戶委託而代替其管理資產時,應該注意哪幾項要 (117)
(1)
善良管理
(2)
定時報告其資產增減的狀態
(3)
以上皆是
(4)
I don't know
(5)
忠實原則
( )
16.金融從業人員對於客戶資料的管理,下列何者為非? (119)
(1)
定時告知客戶資產的變動
(2)
I don't know
(3)
適時更新客戶資料,並密切注意客戶財務狀況之變動
(4)
依客戶送禮的多寡來決定
(5)
指定業務承辦人以外之人員定期查核
( )
17.金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者較適當? (104)
(1)
損及客戶權益之事項如為客戶授權,仍應忠實執行不需要告知交易風險
(2)
為牟取客戶最大利益,經紀商可逕行為客戶設定獲利、停損點
(3)
I don't know
(4)
以大戶為優先服務的對象,其他客戶有時間再受理
(5)
了解你的客戶,對於不適合的客戶應拒絕之
( )
18.喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是: (109)
(1)
客戶交易目的為避險,就不需再徵信
(2)
I don't know
(3)
法人不需徵信
(4)
因為期貨交易為保證金交易,不需徵信
(5)
不論證券或期貨等,業務員受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景
( )
19.以下何者是根據契約或授權書,向保險公司收取費用,並代理經營業務之金融從業人員? (101)
(1)
保險公證人
(2)
保險代理人
(3)
以上皆是
(4)
I don't know
(5)
保險經紀人
( )
20.金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行: (105)
(1)
依客戶委託時間之先後為執行優先順序
(2)
依客戶交易金額之大小為執行優先順序
(3)
以現場客戶為優先,餘依委託時間之先後為執行優先順序
(4)
I don't know
(5)
依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序
池田大作名言
:
【15、嫉火看似噴向他人,但燒焦的卻是自己。】
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