(501-520-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2024-04-27 00:44:26
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　 考試題目
( )1.法律規範與道德的基本原則包括：       (507)
(1)互相尊重，相互配合
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)忠實執行工作，並以事實為根據
(5)以公司規定的條款為準則，嚴明紀律，保守秘密
( )2.金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理?       (518)
(1)只洩露給親朋好友
(2)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
(3)自己私下獲利
(4)I don't know
(5)可事前散發消息給客戶
( )3.面對客戶申訴之處理，無論是客戶書面或口頭的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，其文件內容包       (503)
(1)客戶姓名
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)申訴日期
(5)傳達方式
( )4.下列何者須符合法定之人員資格條       (513)
(1)信託業務人員
(2)信託管理人員
(3)信託督導人員
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )5.金融從業人員應該遵守何種事項？       (508)
(1)I don't know
(2)遵守政府相關法令規定
(3)若遇到利益衝突事項，應主動向上級報告
(4)遵守公司所制訂的規範
(5)以上皆是
( )6.有關人員資格之規定，以下所述何者為錯誤的？       (514)
(1)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用
(2)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格
(3)信託業應取得新進員工符合資格證明文件
(4)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
(5)I don't know
( )7.違反會員自律公約之處分，以下何者為非？       (517)
(1)責令會員對其所屬人員為適當之處分
(2)終止會員營業執照
(3)I don't know
(4)處以違約金
(5)停止其應享有之部分或全部權益
( )8.於收受下列形式之饋贈或款待，不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核       (502)
(1)以上皆非
(2)I don't know
(3)重大之差旅費用，尤其是國外之旅費
(4)高爾夫球會員證
(5)感謝卡片
( )9.下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？       (520)
(1)I don't know
(2)該票券金融公司監察人二親等以內之血親
(3)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親
(4)該票券金融公司監察人之配偶
(5)以上皆是
( )10.直接與商品接觸的經辦人員，不可利用下列何項方式獲取利益？       (501)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易
(4)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊
(5)拉攏同業一起炒熱特定商品
( )11.如何判斷一個人具有職業道德？       (506)
(1)I don't know
(2)專業證照多
(3)不論何時何地，均能遵守法規與自律原則
(4)業績收入高
(5)人脈廣闊
( )12.關於職業道德的敘述何者為非？       (504)
(1)客觀做事，不因人情而有所偏頗
(2)I don't know
(3)謹守本身的工作，不做出不恰當的行為
(4)利用上班時間，從事私人的工作
(5)決不洩露公司的機密
( )13.關於職業道德敘述何者正確？       (505)
(1)被動地遵從職業道德，指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束，能夠在關鍵時候體現職業道德精神
(2)主動地遵從職業道德，將職業道德作為自己的一種人生境界，一種人生價值，一種靈魂深處的“剛性”約束
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)消極的職業道德指的是，若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德，無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束
( )14.以下何者非屬自律範       (515)
(1)訂定各業自律公約
(2)I don't know
(3)核准營業項目
(4)廣告自律規範
(5)客戶申訴調處辦法
( )15.金融從業人員應遵守守法原則，故：       (519)
(1)不得有違反或幫助他人違反法令之行為
(2)可洩露客戶資料
(3)可違反相關規定
(4)I don't know
(5)可從事內線交易
( )16.下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法？       (511)
(1)設置法令遵循單位專責負責推動
(2)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(3)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )17.以下敘述何者為是?       (512)
(1)I don't know
(2)法規過於專業，經辦人員毋須了解法規
(3)公司主管要求時，經辦再更新法規即可
(4)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新
(5)以上皆非
( )18.下列何者非為增進金融業務人員專業的作       (510)
(1)金融業專業證照取得
(2)I don't know
(3)軍事訓練
(4)職前訓練
(5)持續定期在職訓練
( )19.違反會員自律公約之處置，下列何者為非？       (516)
(1)先請示主管機關，核准後再處置
(2)由各業公會依規定辦理
(3)依自律公約規定處分
(4)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
(5)I don't know
( )20.資本市場是信用市場，市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值，因此，證券交易法對於破壞市場信用的行為，通常會處以最嚴厲的處分，下列何者非為破壞市場信用的行為？       (509)
(1)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(2)I don't know
(3)內線交易
(4)人為操縱股價
(5)員工加班不依法給加班費
 
  

勵志智慧小語:【23.苦熬是在擺脫苦難的過程，經歷過就好了。】
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