(501-520-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2019-08-21 22:27:18
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  考試題目
( )1.以下敘述何者為是?       (512)
(1)經辦人員應隨時注意業務相關法規之更新
(2)以上皆非
(3)I don't know
(4)法規過於專業,經辦人員毋須了解法規
(5)公司主管要求時,經辦再更新法規即可
( )2.直接與商品接觸的經辦人員,不可利用下列何項方式獲取利益?       (501)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事之交易
(4)經辦人員由客戶端獲得對某種商品之資訊
(5)拉攏同業一起炒熱特定商品
( )3.下列何者須符合法定之人員資格條       (513)
(1)信託業務人員
(2)信託管理人員
(3)信託督導人員
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )4.下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人?       (520)
(1)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親
(2)該票券金融公司監察人之配偶
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)該票券金融公司監察人二親等以內之血親
( )5.關於職業道德的敘述何者為非?       (504)
(1)利用上班時間,從事私人的工作
(2)決不洩露公司的機密
(3)客觀做事,不因人情而有所偏頗
(4)I don't know
(5)謹守本身的工作,不做出不恰當的行為
( )6.法律規範與道德的基本原則包括:       (507)
(1)互相尊重,相互配合
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)忠實執行工作,並以事實為根據
(5)以公司規定的條款為準則,嚴明紀律,保守秘密
( )7.以下何者非屬自律範       (515)
(1)I don't know
(2)核准營業項目
(3)廣告自律規範
(4)客戶申訴調處辦法
(5)訂定各業自律公約
( )8.金融從業人員應該遵守何種事項?       (508)
(1)I don't know
(2)遵守政府相關法令規定
(3)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告
(4)遵守公司所制訂的規範
(5)以上皆是
( )9.下列何者為確保金融業務人員在公司遵守法令執行業務的作法?       (511)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)設置法令遵循單位專責負責推動
(4)對公司員工施以適當合宜的法規訓練
(5)內部稽核單位將公司法令遵循制度執行情形列入查核
( )10.違反會員自律公約之處分,以下何者為非?       (517)
(1)停止其應享有之部分或全部權益
(2)責令會員對其所屬人員為適當之處分
(3)終止會員營業執照
(4)I don't know
(5)處以違約金
( )11.於收受下列形式之饋贈或款待,不必事前得到督察主管或所屬部門主管之核       (502)
(1)I don't know
(2)重大之差旅費用,尤其是國外之旅費
(3)高爾夫球會員證
(4)感謝卡片
(5)以上皆非
( )12.如何判斷一個人具有職業道德?       (506)
(1)專業證照多
(2)不論何時何地,均能遵守法規與自律原則
(3)業績收入高
(4)人脈廣闊
(5)I don't know
( )13.下列何者非為增進金融業務人員專業的作       (510)
(1)職前訓練
(2)持續定期在職訓練
(3)金融業專業證照取得
(4)I don't know
(5)軍事訓練
( )14.面對客戶申訴之處理,無論是客戶書面或口頭的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,其文件內容包       (503)
(1)I don't know
(2)申訴日期
(3)傳達方式
(4)客戶姓名
(5)以上皆是
( )15.關於職業道德敘述何者正確?       (505)
(1)主動地遵從職業道德,將職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛性”約束
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職業道德的約束
(5)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神
( )16.有關人員資格之規定,以下所述何者為錯誤的?       (514)
(1)信託業應取得新進員工符合資格證明文件
(2)未符合相關資格不得調派擔任信託業務人員
(3)I don't know
(4)信託業僱用業務人員雖未符合資格得予試用
(5)信託業僱用新員工時應考量是否具有資格
( )17.金融從業人員應遵守守法原則,故:       (519)
(1)可違反相關規定
(2)I don't know
(3)可從事內線交易
(4)不得有違反或幫助他人違反法令之行為
(5)可洩露客戶資料
( )18.違反會員自律公約之處置,下列何者為非?       (516)
(1)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
(2)I don't know
(3)先請示主管機關,核准後再處置
(4)由各業公會依規定辦理
(5)依自律公約規定處分
( )19.金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關,但尚未公開之重大消息時,應如何處理?       (518)
(1)自己私下獲利
(2)I don't know
(3)可事前散發消息給客戶
(4)只洩露給親朋好友
(5)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利
( )20.資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者非為破壞市場信用的行為?       (509)
(1)內線交易
(2)人為操縱股價
(3)員工加班不依法給加班費
(4)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(5)I don't know
 
  

池田大作名言:【48、嫉妒與傲慢之人,無法謙虛地審視自己。】
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