(541-560-20)-金融-職業道德107年版(615題)

開始測驗時間:2024-04-27 01:33:28
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　 考試題目
( )1.有關金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列敘述何者正       (548)
(1)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)應保護投資者合法權益
(5)應遵守相關法令規定
( )2.金融從業人員在自己的工作領域中，應：       (542)
(1)I don't know
(2)專注自己及他人之升遷
(3)不參加公司的教育訓練
(4)不斷加強自己的專業知識
(5)不涉獵本業以外之相關知識
( )3.信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？       (553)
(1)確認申請人本人身分，以免冒名申請
(2)I don't know
(3)自行勾選未經客戶同意申請之卡片
(4)確認客戶申請之卡片
(5)確認客戶資料無誤才送件
( )4.下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？       (557)
(1)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品
(2)避免不當銷售或推介之行為
(3)不可販售客戶資料，惟可提供給自己親友開設的公司參考
(4)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
(5)I don't know
( )5.下列有關金融從業人員之敘述何者正確？       (546)
(1)向客戶據實告知商品相關內容
(2)不得為所屬公司授權範圍以外之任何承諾
(3)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資料保護相關法令規定
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )6.對於一個真正專業人員的特質，下列敘述何者正確？       (545)
(1)具有專業才識
(2)遵守最高執業倫理道德標準
(3)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點
(4)以上皆是
(5)I don't know
( )7.金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？       (560)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)向業者收受佣金回扣
(4)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易
(5)私自挪用客戶款項
( )8.有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？       (556)
(1)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜
(2)自行審度本身財務狀況及風險承受度
(3)以上皆是
(4)I don't know
(5)商品之性質
( )9.銀行辦理催收業務時，下列敘述何項為非？       (554)
(1)僅能對債務人本人及其保證人催收
(2)應有保密之義務
(3)得對非債務之第三人干擾或催討
(4)I don't know
(5)不得違反公共利益
( )10.金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？       (559)
(1)辦理徵信，除另有規定外，應以直接調查為主，間接調查為輔
(2)I don't know
(3)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作
(4)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信
(5)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密
( )11.各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確？       (544)
(1)I don't know
(2)董事長
(3)總經理層級以上
(4)部門主管以上
(5)有為公司管理事務及簽名權利之人
( )12.道德行為規範應包括何種原則？       (541)
(1)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)守法原則、誠信原則、自律原則
(5)保密原則、能力原則、資訊公開原則
( )13.金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是       (551)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務
(4)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理
(5)確實依據相關法令、公司章程之規定，忠實履行職務
( )14.金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？       (558)
(1)以上皆是
(2)I don't know
(3)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務
(4)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合
(5)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品
( )15.對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？       (550)
(1)應避免不當的餽贈
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)不得涉及賭博情事
(5)應避免不當的交際應酬
( )16.若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商       (547)
(1)I don't know
(2)保險商品
(3)基金
(4)推介股票
(5)以上皆非
( )17.信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？       (552)
(1)不得對非債務之第三人之干擾或催討
(2)以上皆是
(3)I don't know
(4)不得違反公共利益
(5)僅能對債務人本人及其保證人催收
( )18.對於金融從業人員之行為，下列何者為非？       (549)
(1)不可利用客戶帳戶或名義為自己從事交易
(2)不可將他人或自己帳戶供客戶從事交易
(3)I don't know
(4)不應利用公司內部資訊為自己謀取利益
(5)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
( )19.有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有       (555)
(1)可與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(2)I don't know
(3)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性
(4)應說明客戶投資本商品可能之預期收益
(5)應於交易契約中揭示可能發生之風險，對客戶善盡風險告知義務
( )20.道德行為規範適用之事業體為       (543)
(1)I don't know
(2)限於上市櫃公司
(3)限於金融產業
(4)限於營利事業
(5)各種事業體均得適用
  
  

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