(21-40-20)-金融-市場常識107年版(504題)

開始測驗時間:2019-12-06 23:36:12
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  考試題目
( )1.下列何者非為投信公司之業       (31)
(1)發行共同基金
(2)代客操作
(3)全權委託投資
(4)收購委託書
(5)I don't know
( )2.證券經紀商所扮演的角色為:        (28)
(1)以本身的帳戶來買賣證券
(2)I don't know
(3)對新發行的證券提供評估的價格
(4)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(5)受理委託執行買賣雙方之間的交易
( )3.證券金融公司的業務下列何者為       (34)
(1)融資融券
(2)I don't know
(3)對客戶的授信
(4)對證券商的轉融通
(5)結算交割
( )4.資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱       (21)
(1)間接金融
(2)再融資金融
(3)機構金融
(4)I don't know
(5)直接金融
( )5.下列何種市場最有助於短期資金的流       (26)
(1)貨幣市場
(2)法人市場
(3)散戶市場
(4)I don't know
(5)資本市場
( )6.台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市       (29)
(1)店頭市場
(2)發行市場
(3)I don't know
(4)集中市場
(5)自營商交易市場
( )7.下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融       (22)
(1)I don't know
(2)貨幣市場
(3)資本市場
(4)初級市場
(5)次級市場
( )8.下列何者非屬專業銀       (30)
(1)輸出入信用銀行
(2)I don't know
(3)工業信用銀行
(4)中小企業信用銀行
(5)商業銀行
( )9.下列何者非屬金融監督管理委員會之職       (38)
(1)票券市場之監督
(2)保險市場之監督
(3)稅改
(4)金融檢查
(5)I don't know
( )10.下列何者非屬次級市場的功能?        (39)
(1)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(2)提供投資人認購新發行證券的場所
(3)提供投資人變現其證券的場所
(4)有助於初級市場的發展
(5)I don't know
( )11.下列對於金融控股公司的描述何者為非?        (33)
(1)母公司可以非金融產業公司主導
(2)I don't know
(3)結合銀行、證券、保險等相關行業
(4)提供客戶一次購足的多元化服務
(5)控股公司旗下金融機構的關係平等,與綜合銀行之組織型態不同
( )12.下列何者非屬於金融體系的一       (40)
(1)銀行
(2)台灣證券交易所
(3)公司債
(4)飾金買賣
(5)I don't know
( )13.證券自營商主要從事何種業務?        (24)
(1)I don't know
(2)自行買賣有價證券
(3)受他人委託買賣證券
(4)包銷公司所發行之證券
(5)代理證券結算交割
( )14.下列何者為投顧公司之業       (32)
(1)I don't know
(2)發行共同基金
(3)代客操作
(4)融資融券
(5)以上皆是
( )15.目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及有價證券的保管,乃委託下列何者機構辦理?        (36)
(1)證券商
(2)I don't know
(3)台灣集中保管結算所
(4)櫃檯買賣中心
(5)台灣證券交易所
( )16.何種證券商為發行市場主幹?        (25)
(1)承銷商
(2)自營商
(3)以上皆非
(4)I don't know
(5)經紀商
( )17.資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資       (23)
(1)I don't know
(2)貨幣市場
(3)資本市場
(4)流通市場
(5)次級市場
( )18.下列何者不屬於資本市       (37)
(1)公司債市場
(2)商業本票市場
(3)I don't know
(4)股票市場
(5)公債市場
( )19.對證券投資顧問公司的服務需求,若以台灣的市場狀況來看,下列何者非為可能的原因?        (35)
(1)散戶投資人占多數
(2)投資事業的專業分工
(3)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊
(4)可以聯合炒作股票
(5)I don't know
( )20.承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:        (27)
(1)對多位投資者宣傳並募集資金,使發行總額銷售完
(2)提供大額投資者融資融券
(3)I don't know
(4)為其本身的投資考量,購買所有證券的發行量
(5)針對單一大額法人機構投資資金
 
  

靜思語400句:【400.心地空時,宇宙虛空都可容納,心地滿時,容不了一滴水,一粒砂。】
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